【南昌证券从业作弊】“8·16事件”彰显法治精神 提振市场信心


发布时间:2021-05-12 23:26:26 阅读量:4259 作者:皓清

从美国市场看,美国证监会行使的职权,从一般行政执法权,到准立法权、准司法权,有一个逐步扩大的过程南昌证券从业作弊。为提高执法能力,十余年来香港证监会也增加了多项权力,包括过去只有司法机构才可以行使的传唤权、搜查权、扣留权,2004年更是获得对3年以下刑事案件直接“入禀”法院的权力。面对更加复杂的市场环境,需要汲取境外的经验,进一步完善监管执法体系,赋予中国证监会更大的权力和更多的执法手段,在今后遇到类似“8·16事件”或涉及更复杂主体的违法事件时,才能更有效地进行监管执法,从而实现建设高度法治的资本市场这一目标。

中国证监会公布“8·16光大证券异常交易事件”的调查处理情况,认定该事件构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。为此,证监会决定没收光大证券违法所得并处以5倍罚款,罚没款总计5.23亿元。证监会还表示,因内幕交易而遭受损失的投资者可以依法提起民事赔偿要求。

“8·16事件”的发生震动了整个市场,造成了很大的负面影响。如何处理该事件,从某种意义上成为人们观察中国证券监管工作一个重要指标,因而备受关注。从事件处理结果看,证监会依法治市,从快、从重、公正、透明的监管执法理念得到充分体现,市场给出高度评价。

从快。从事件发生到公布处罚结果,仅仅间隔14天,考虑到这是我国资本市场建立以来首次发生的一起因交易软件缺陷引发的极端个别事件,是没有前例可循的新型案件,如此短的时间即将整个事件调查清楚并公布处罚结果,执法速度之快,超出市场预期。

从重。针对光大证券内幕交易的罚没款金额达到5.23亿元,达到了现行法律法规中“没一罚五”的最高处罚标准,是我国证券市场历史上金额最大的一笔罚单。同时,对其他违法违规行为和相关责任人也作出了相应处罚,对遭受损失的投资者,证监会也明确了其民事索赔权利。市场普遍认为,这是一次有力度的监管决定。

公正。“8·16事件”发生后,监管大棒会不会因为护犊心理而高高举起,轻轻落下,对此市场充满狐疑,但结果很快就证明,这种怀疑和担忧没有必要。监管部门在处理此次异常交易事件中展现出来的公正性令人印象深刻。相关法律专家也认为,证监会在此事件中,角色定位准确、处罚有事实有道理,公平合理。

透明。证监会通过媒体详细公布了“8·16事件”的调查结果。此事件发生的来龙去脉,对市场造成的直接影响以及各方责任、处罚依据都进行了充分披露,实现了最大限度的透明。没有猜测,没有流言,市场对监管执法的信心和信任也因高度透明而大大增强。

我们认为,证监会从快、从重、公正、透明地处理此次“8·16事件”,堪称中国证券执法工作中的一个里程碑南昌证券从业作弊。今年早些时候,证监会主席肖钢在《求是》杂志发表文章,全面阐述了资本市场监管思路,把监管执法置于资本市场健康发展的基石地位。他指出,“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。资本市场监管要将“主营业务”从审核审批向监管执法转型。对违法违规行为,毫不手软地追究到底、处罚到位。“喊破嗓子不如甩开膀子”,我们认为,此次对“8·16事件”的高效处理就是向监管执法转型的一个具体体现,它让我们看到了监管层打造法治市场的决心。而一个法治的市场,才是人们信心的最终源泉。必须认识到,资本市场投机违法行为具有伴生性,违法手段也越来越复杂隐蔽。老虎一刻也不能打盹,监管一刻也不能放松。当然,要建设一个高效的、法治的市场,除了严格执法,还必须构建一个符合国情的资本市场执法体制机制。过去,我国资本市场案件查实率只有60%~70%,主要是因为执法手段不足,行政执法普遍存在案件发现难、取证难、处罚难、执行难的问题。因此,有必要借鉴国外经验,授予监管者更大的权力,以提高监管效率,实现对违法行为更有力的打击。

对于这场并购案中的另一个主角——湘财证券而言,突如其来的并购中止也使得这家老牌券商漫长而曲折的上市道路再添波折。1996年,湘财证券设立为有限责任公司,1999年,获中国证监会批准,湘财证券成为首家全国性综合类证券公司。经过2007年和2008年几次增资扩股,至2009年3月6日的时候,新湖控股持有湘财证券的比例达到55南昌证券从业作弊.94%,实现了绝对控股。2006年到2007年,出现了券商借壳上市的浪潮。从广发证券开始,相继有海通证券、国金证券、东北证券、长江证券、国元证券、西南证券、国元证券、首创证券、恒泰证券、新时代证券、国海证券等11家公司公布了借壳计划。此后7年的时间中,山西证券、方正证券、国金证券、国海证券和太平洋证券都通过各种方式,如借壳上市、IPO等登陆A股市场。而作为老牌券商的湘财证券,却始终徘徊在资本市场之外。至2014年底,湘财证券总资产261.18亿元,净利润8亿元,被方正、国金这些后辈一一超越,存在被边缘化的风险。

统计显示,5月11日沪深两市融资买入额为7.50亿元,偿还额为7.45亿元,最终融资余额净增加487.27万元。融资买入额可以看作做多能量的指标,而上一次融资买入额低于8亿元还要追溯到2月9日,在2月中旬至4月末期间,融资买入额一直处于10亿元以上。市场人士指出,随着市场反弹乏力,投资者做多心理出现动摇,谨慎的态度促使参与融资交易的行为明显减少。在A股市场表现疲弱的格局下,融券市场的活跃度也出现下降。5月11日融券卖出量为436.94万股,较前一交易日的626.05万股大幅回落,从数据来看,如今的融券卖出量已降至4月中旬时的水平。目前融券余额已经达到1.80亿元,处于历史较高水平。

业内人士指出,提升直接融资比重对优化资源配置、推动实体经济“去杠杆”、防范金融风险意义重大。在IPO提速的同时,严格IPO各环节的审查旨在维护资本市场健康发展的根基。

光大期货期权部张毅表示,昨日50ETF收平于2.278,成交金额略有下降,临近年尾,关注消息面有无重大诱因推动市场打破近期的震荡格局。记者 马爽

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事件 交易 市场

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来自安宁的网友说:评论时间:2021-05-12
其实并不是所有人都有那么好的脾气,如果你恰巧碰到了那个愿意迁就你的人,请记得别磨光了他的感情。 回复
来自新郑的网友说:评论时间:2021-05-12
其实并不是所有人都有那么好的脾气,如果你恰巧碰到了那个愿意迁就你的人,请记得别磨光了他的感情。 回复

  • 来自抚州的网友说:评论时间:2021-05-12
    有的人,该忘就忘了吧,人家不在乎你,又何必自作多情。 回复

  • 来自广丰县的网友说:评论时间:2021-05-12
    有的人,该忘就忘了吧,人家不在乎你,又何必自作多情。 回复

来自老河口的网友说:评论时间:2021-05-11
你来的时候我毫无防备,你走的时候我措手不及。我不介意你就这么离去,我介意的是自己为何会如此频繁的想起你。 回复
来自珠海的网友说:评论时间:2021-05-11
别哭出声,很多人等着看你疼。 回复

  • 来自赤水的网友说:评论时间:2021-05-11
    做人如流水,你高,我便退去,决不淹没你的优长;你低,我便涌来,决不暴露你的缺陷;你动,我便随行,决不撇下你的孤单;你静,我便长守,决不打扰你的安宁。 回复

  • 来自双滦区的网友说:评论时间:2021-05-11
    曾经以为,伤心是会流眼泪的,原来,真正的伤心,是怎么也流不出一滴眼泪。 回复

  • 来自洛阳的网友说:评论时间:2021-05-10
    遇到困难时不要害怕,一定要冷静分析你所遭受到的挫折和困难。有些东西,只要你把思路理清,都是云间雾开。记住,不要轻言放弃。 回复

  • 来自淮安的网友说:评论时间:2021-05-10
    如果要给美好人生一个定义,那就是惬意。如果要给惬意一个定义,那就是三五知己、谈笑风生。 回复

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