【华创证券理财产品】空壳基金公司以高息回报为诱饵 两月吸储上亿元

发布时间：2021-04-12 13:58:16 阅读量：953 作者：黎昕

据了解，这些金融从业人员手中掌握的客户资源丰富，吸收公众存款的能力特别强，自2013年9月至10月仅两个月的时间里，即通过此种方式向400余人非法募集资金上亿元华创证券理财产品。事发后，投资者并未按投资协议中的约定得到高息收益，纷纷报警，最终警方将嫌疑人陈某等人抓获。陈某通过非法募集到的上亿元资金去向不明，检方仍在进一步调查。目前，陈某等4名犯罪嫌疑人因涉嫌非法吸收公众存款罪被西城检察院批准逮捕。

先是注册空壳基金公司，然后以政府某拆迁项目为名作为该基金公司投资项目，并以募集总金额的24%作为回报，请金融从业人员帮忙，此后几名金融从业人员以“飞单”方式，通过8%-12%的高息方式吸引投资者投资，并在短短两个月时间里募集上亿元。昨天，记者从西城检方获悉，陈某等4名犯罪嫌疑人因涉嫌非法吸收公众存款罪被批准逮捕。

注册空壳基金公司

据介绍，2013年，陈某注册了一家空壳基金公司，随后他通过朋友介绍认识了曾在银行工作的张某，并声称自己手里有一个政府拆迁项目，希望张某帮忙募集资金。

张某同意帮忙并与陈某签订了代销协议为其投资项目募集资金，陈某承诺给予张某募集资金总额的24%作为发行费。张某随即找到在银行等金融机构工作的吴某、张某等人协助分销。因具有金融从业人员的身份，这些人员在向客户推荐项目时很容易便取得投资者的信任，并承诺给予投资者8%-12%的年息。

据办案检察官介绍，这些金融从业人员在向投资者推销过程中，有意模糊推荐项目与其金融机构的关系，有的甚至直接在银行与客户签订投资协议，误导投资者将其推荐项目与金融机构的金融产品相关联。

非法揽储上亿元

据检方介绍，陈某在未经过金融监管部门审批，不具有公开募集资金资格的前提下，以投资项目为由委托张某负责募集资金，张某通过银行等金融机构从业人员张某、吴某等人，以承诺高额返息的方式向不特定公众募集资金达上亿元，严重扰乱金融管理秩序，已经构成非法吸收公众存款罪。

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所谓“飞单”，一般是指银行等金融机构从业人员，私自销售非本金融机构发行的理财产品或非本金融机构授权下签订代销协议的私募基金等第三方理财产品的违规行为。

另外，郭女士在当天上午临近收盘时买进10手焦炭期货，结果到下午又损失了2万多元华创证券理财产品。这样，因为光大证券异常交易事件，短短一天之内郭女士就损失了6万多元。

姜洋并透露，下一步证监会将积极推动期货法立法工作，进一步夯实期货和衍生品市场技术基础，同时还将加快推进原油期货市场的建设，推动铁矿石期货和稻谷期货的上市，同时加大对期权、指数等等场内金融衍生品的研发力度，以促进国内期货市场更好地发挥经济功能，对债务性资源形成更大的定价影响力。(记者 华晔迪、王晓洁)

去年五月，华夏基金公告称，华夏基金公司总经理范勇宏离职，原执行副总经理滕天明代理总经理职务。华夏基金副总经理、明星基金经理王亚伟已离职。此外，华夏基金任职11年的三位独立董事也全部离职。

赵西刚说，当天上午郭女士基于对股指下跌的判断，在11点左右做空2手股指期货合约，结果几分钟后，因光大证券交易系统存在严重缺陷导致沪深300指数发生极端异常交易。

梳理今年以来遭行政处罚的案例，内幕交易成为立案稽查的“主流”：证监会网站合计披露的27份行政处罚决定书牵涉19家上市公司。其中，因内幕交易行为遭证监会处罚的公司超过半数，这其中还有几起是因为同学间互相透露信息而发生的。

昨日，涉中石油案的港股上市公司惠生工程继续停牌。公司执行董事、控股股东华邦嵩在被曝正协助调查中石油案后，又被曝已失去联系。记者昨日从惠生工程投资者关系对外负责人方面获得证实，目前，该负责人确实不能“即时”联系到华邦嵩。

据资料显示，邓普顿基金上周四(16日)以每股18元，减持1622万股中国南车(01766)股份。

此外，数据显示，上周新增基金开户数为75746户，其中，新增封闭式基金开户数为2838户，TA系统配号产生的基金开户数为72908户。期末基金账户数为4298.85万户。据《证券日报》

中国煤炭工业协会数据显示，全国用电量增速回落、钢铁产量环比下降，导致煤炭需求增速继续放缓。据初步测算，上半年全国煤炭消费量19.3亿吨，同比增长1.8%，增速比2012年回落1个百分点，比2011年回落7.6个百分点。

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考虑到专户理财为非公募产品，其投资人均为具有较强风险识别和风险承受的投资者，因此，专户理财业务参与国债期货交易的总体原则应以合同当事人意思自治为主，证监会不再对专户理财业务参与国债期货的投资目的、投资比例、信息披露等内容进行规定。经资产管理合同当事人协商一致，资产管理人可以根据资产委托人的投资需求制定具体的交易目的和投资策略。

江苏吴中曾在2012年年报中表示，作为一家拥有较强核心竞争力的药企，医药集团已形成集生物药、化学药、现代中药在内的各种抗感染类、消化系统类、免疫调节类、心脑血管类、抗病毒类、维生素类、止血类的药品的研发、生产、销售为一体的完整的医药产业链，有着包括输液剂、水针剂、粉针剂、胶囊剂、颗粒剂、片剂、乳剂、口服液等剂型及中药提取、多种原料药的完整生产线。

日前，《证券法》修订草案已经提请全国人大常委会一审。修订草案按照放松管制、加强监管的改革思路，减少一批行政许可事项，取消部分限制性、禁止性规定，进一步强化监管执法和法律责任，其中调整取消若干限制性或者禁止性规定，如取消证券从业人员、监管机构工作人员买卖股票的禁止性条款，相应建立证券买卖申报登记制度。

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