【考证券从业资格证流程】证监会：对内幕交易始终保持高压态势

发布时间：2021-03-04 22:42:28 阅读量：48989 作者：伟华

三措施抑制内幕交易考证券从业资格证流程

中国证监会有关部门负责人8日表示，证监会对内幕交易的打击始终保持高压态势。截至目前，今年共调查内幕交易案件51起。对于涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关追究刑事责任。

这位负责人还通报了通威股份总经理管某某利用他人账户在内幕信息公开前大量交易“通威股份”股票等6起涉嫌证券犯罪案件的行政调查及移送处理情况，并公布了对马中文等人内幕交易案和东盛科技违法违规案的处罚情况。

内幕交易呈现四大新特点

证监会有关部门负责人表示，以股权分置改革为标志，全流通以后证券市场的内幕交易违法犯罪行为呈现出四方面较大的变化：利用上市公司并购重组信息进行内幕交易的案件不断增多；内幕信息知情人范围有扩大趋势，涉案主体更加多元和复杂，有个人，有企业，有公职人员、重组方及上市公司高管人员，也有证券公司、会计师事务所等中介机构服务人员，以及其他因职务关系知悉内幕信息的人员；内幕交易手段日趋隐蔽和复杂；内幕知情人通过控制自己亲属的账户或将内幕信息泄露给亲属朋友交易已经成为内幕交易的主要形式。

加大打击力度

证监会对内幕交易的打击始终保持高压态势考证券从业资格证流程。截至目前，今年共调查内幕交易案件51起，占今年新增案件近60%。

资料显示，2008年以来，证监会共调查内幕交易案件227起，占新增564起案件的40%考证券从业资格证流程。其中，立案61起，非正式调查166起，依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件16起，重点查处了杭萧钢构、延边公路、中关村、高淳陶瓷、中山公用等一批大要案件。今年以来，按照年初证券期货监管工作会议的部署，证监会进一步加大对内幕交易行为的打击力度。

这位负责人表示，针对内幕交易问题，证监会采取了一系列打击和预防措施，对抑制内幕交易起到了积极作用。（申屠青南）

年初以来，受经济增速下降、信用风险暴露以及房地产持续降温等因素影响，银行板块呈现出明显的弱势形态。自今年初两波回调后强势反弹，期间创出阶段低点1907.41点后，4月中旬申万银行指数便开始维持箱体震荡格局。

美国商务部上周五公布的数据显示，4月份美国新房销售量环比止跌回升。当月美国新房销售量按年率计算为43.3万套，环比上升6.4%，销量好于预期。据调查，经济学家平均预期4月新屋销售将达42.9万幢，将超过3月的38.4万幢(一个月前发布的初值)。

被动的等待是远远不够的。很多券商投行并购部都充分调动人马，四处找壳。“现在干净的壳已经很少了，大家都在抢。上市公司主动找上门来的很少，而且质量往往不怎么样。”上述投行高管表示。

“但从基金公司内部架构看，基金的投资决策其实有一整套程序，还牵扯到许多利益方。”他对记者解释道，“首先‘股票池’就是由投资决策委员会、行业调研部和投资部共同筛选出来的，这些候选股票本身也有信息价值，然后由行研部基于宏观经济、产业和个体公司考察，提出总体投资策略建议和个股投资时机建议报告，交给投资决策委员会讨论。”“投资决策委员会确定投资策略后，再向投资部下达投资计划，投资部会召集公司里的各个基金经理制定实施方案，由基金经理将投资指令下达到集中交易室，再由独立的交易员在交易室执行指令。”钱德勒告诉记者，每投资一只股票，各个环节的从业人员都形成了利益关联方，这就是更广义的“老鼠仓”。

数据来源：《证券日报》基金新闻部及同花顺iFinD制表：赵 文

开盘后震荡整理，午后出现小幅下行，收盘前回升，截至收盘上涨0.34%，创业板指顺势大涨2.09%。

601633 长城汽车 27.78 5.99 -- -- 10.14 2.82

2010年第一季度，徐鹏又以171.2万股的持股量，成为南风化工第六大流通股股东。随后至2010年上半年，他持续加仓至271.6万股，位列第四大流通股股东。

上海证券交易所近日宣布，对在关联交易信息披露方面存在违规行为的宁夏大元股份有限公司及相关责任人进行严肃查处。公司实际控制人邓永新被上证所公开谴责。

业内人士表示，高管频繁变动一般对基金公司的影响多偏负面，但对于一些业绩不好的基金公司来说，新高管的加入也许会给公司带来新的管理方法，加速基金公司的发展。

据了解，目前有很多企业通过在境外上市实现快速回归A股市场。根据中金公司的统计，目前已有57家境外上市企业公司回归了A股，实现两地上市。其中，最快的在境外上市1-2个月后，就实现了在A股的回归。

就业绩来看，年报显示，2013年三友化工累计实现营业收入117.87亿元，同比增长12.43%；归属于母公司净利润4.45亿元，同比增长291.82%；归属于母公司扣除非经常性损益净利润4.32亿元，同比增长900.10%。

受同业监管文件落地影响，银行股在上周受到打压。截至上周五收盘，16家上市银行中，除了民生银行外，其余全线跌破每股净资产。其中，破净幅度最深的是交通银行，该股最新每股净资产为5.92元，但目前股价只有3.81元，破净幅度高达35.64%；光大银行破净幅度也接近三成。另外，中国银行、北京银行、南京银行、浦发银行、华夏银行等银行破净幅度超过15%。即使民生银行暂时未破净，也仅有0.27%的差距。如果该股下跌超过2分钱，这意味着银行股再度集体破净打折卖。

日股三连涨，创一个多月新高。韩股小幅收跌，台股继续走高，最高探至9053.75点，再度刷新近三年来新高。截至今日收盘，日经225指数上涨0.97%，涨140.35点，收报14602.52点；

根据大连控股最近一次股东大会披露信息，大连控股定增完成后将进行战略转型。据接近上市公司高层人士向京华时报记者透露，大连控股将进一步加大与香港霍氏基金合作的力度，霍氏基金所掌控的包括稀土在内的优质矿产资源或将注入。

2013年飞乐音响实现营业总收入21.42亿元，其中90.32%为光源电器及灯具类产品生产及销售，照明设备安装工程及合同能源管理收入仅占2.07%。而此次收购的北京申安集团在LED应用端照明市场占据了重要市场地位，积累了丰富的客户资源和应用经验。

在上海国资重组整合改革的大背景下，飞乐音响推出了国企与民企联姻的市场化重组改革方案，不同于通常的整体上市和国有资产证券化，展现出国资改革的新路径。飞乐音响作为国有上市公司，具有资金、技术、人才、管理等方面的优势，而北京申安集团作为业内知名的民营企业，在市场开拓、客户资源、整体服务方面优势明显，交易双方存在很大的互补性，未来协同整合效应的空间巨大。

此外，栖霞建设与棕榈园林之间的关联交易规模也不小。数据显示，2012年、2013年和2014年1~4月栖霞建设与棕榈园林的关联交易金额分别为1967.82万元、1.21亿元和898.32万元。

“但从基金公司内部架构看，基金的投资决策其实有一整套程序，还牵扯到许多利益方。”他对记者解释道，“首先‘股票池’就是由投资决策委员会、行业调研部和投资部共同筛选出来的，这些候选股票本身也有信息价值，然后由行研部基于宏观经济、产业和个体公司考察，提出总体投资策略建议和个股投资时机建议报告，交给投资决策委员会讨论。”“投资决策委员会确定投资策略后，再向投资部下达投资计划，投资部会召集公司里的各个基金经理制定实施方案，由基金经理将投资指令下达到集中交易室，再由独立的交易员在交易室执行指令。”钱德勒告诉记者，每投资一只股票，各个环节的从业人员都形成了利益关联方，这就是更广义的“老鼠仓”。

内幕 交易 高压

上一篇： 放量跌停 机构大笔卖出中集集团

下一篇： 三星等企因操控智能芯片价格 被罚1.38亿欧