【深圳证券交易所业务区】史上最热闹基金从业资格考试将开场

发布时间：2021-02-25 21:54:40 阅读量：920 作者：铭晨

其中东方港湾三名高管无资格深圳证券交易所业务区。赤子之心的总经理无资格。明曜投资两位高管无资格。中科招商是总经理和财务总监双双无资格。思考投资是法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)无资格。

任泉

□金证券记者 胡春春

本周六，3万私募高管将备战基金从业资格考试，《金证券》 记者独家为您盘点，这个周六，在考场上最可能遇到哪些大牛。

投资界但斌和赵丹阳团队在列

提起周六的基金从业资格大考，首先要提的就是土生土长的市场派。

和实业界、娱乐圈跨界做投资不同，这帮人都是靠证券投资市场吃饭，要是没有从业资格证，在目前的监管形势下就等于失业。

《金证券》记者通过中基协公开数据看到，包括私募大佬但斌的东方港湾，私募教父赵丹阳的赤子之心，知名私募曾昭雄的明曜投资，挂牌新三板的中科招商、思考投资等，均存在有高管无基金从业资格的情况。

《金证券》记者注意到，在市场上一直十分活跃的上海宝银创赢当家人崔军、深圳明达资产当家人刘明达至今仍无资格证，本次大考说不定都会亲自上阵。

实业界郭广昌亲密好搭档也要临考

《金证券》记者注意到，在私募备案大潮下，众多实体企业也纷纷设立自己的投资公司和资产管理平台。

这些公司的法人和高管大部分都来自母公司。他们大多一无实际证券投资操盘经验，二无基金从业资格证。

以复星系的上海复星创富投资管理有限公司为例，它的法人、董事长是梁信军。熟悉复星系的都知道，梁信军和郭广昌同为复旦校友，是郭广昌创业团队中的一员，可以说是郭广昌最亲密的创业伙伴。

不过，在私募监管新规发布后，这位实业界的大牛也面临无证的尴尬境地。

他和公司另外三位高管也将参与本轮大考。

和梁信军相同的，还有中粮系旗下投资公司的一把手、国药系旗下投资公司的高管们等。

影视界胡海泉、任泉，还有博纳老总

备受关注的还有玩起跨界投资的影视明星们。

《金证券》记者了解到，虽然目前号称成立投资公司涉足投资领域的明星很多，但真正旗下投资公司在中基协备案的，只有任泉的Star VC和胡海泉的北京乾祥海泉投资管理有限公司。

此前任泉经纪人在回应媒体时曾表态，任泉会去参考。近日胡海泉也向媒体表示，正在备考周六的考试。

《金证券》记者发现，博纳的老总于冬可能也将临考。于冬现在是芜湖博纳影视投资管理有限公司的法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)。目前他和公司另外两位高管都无基金从业资格。

值得一提的是，目前已经备案的影视基金中有16家存在高管无证的情况深圳证券交易所业务区。按照行业看，影视类基金可谓是无证的重灾区之一。

数据最热闹大考涉及1深圳证券交易所业务区.8万家私募

2月5日，中基协发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。要求做证券类投资的私募机构，全部高管人员都要有基金从业资格；非证券类(股权、其他)私募投资机构，至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人必须要有。另外，合规\风控负责人不得从事投资业务。

4月15日，中基协又发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，进一步要求，私募证券基金管理人——全体高管(含风控负责人)+募集人员，应具备基金从业资格。非证券类私募管理人——法定代表人+风控负责人+募集人员，应具备基金从业资格。

《金证券》记者统计，截至目前，全市场26039家备案私募基金中，有18253家存在高管无从业资格的情况。平均每家至少有两名高管无从业资格证，可能涉及逾30000个私募高管。

从昨日了解到的情况看，本次报名参考人数非常多，以致很多人未报上名，只能等待下次考试。

市场人士认为，对私募高管的从业资格要求，有利于提高整个行业的素质，有利于私募行业的长远发展。

国务院17日发布《关于印发“宽带中国”战略及实施方案的通知》。《通知》强调，要将宽带网络作为国家战略性公共基础设施，加强顶层设计和规划引导，统筹关键核心技术研发、标准制定、信息安全和应急通信保障体系建设，促进网络建设、应用普及、服务创新和产业支撑的协同，综合利用有线、无线技术推动电信网、广播电视网和互联网融合发展，加快构建宽带、融合、安全、泛在的下一代国家信息基础设施。

在牛市里出现“黑天鹅”频飞，是件让人扫兴的事。2月份首个交易日，民生银行这只“黑天鹅”，让金融股大幅回调，严重拖累了指数下行，沪指震荡跌2.56%。

博友表示，光大、交易所和监管层等相关各方对此难辞其咎，须进一步完善监管制度和规则，建立“断路机制”，坚决防止类似问题再次发生。

大智慧超赢数据显示，上周两市资金净流出228.97亿元，相比上周净流出116.77亿元，净流出大幅放大。

博时基金此次陷入“老鼠仓”案例使得国内基金业形象再次蒙尘。由于基金经理“老鼠仓”获利要靠基金资金的拉升，因此最终受害的仍是基金投资者。上海一家基金公司内部人士表示，“如果任由这些状况滋生蔓延，投资者就会离我们越来越远。”

第一上海首席策略师叶尚志对记者表示，外资布局A股，总体操作上是一点点地买，属于平均买入的建仓方式。逢大跌风险时，会卖一些，如果市况回稳，就会陆续建仓买入部署。

实际上，蓝光地产2012年下半年以来已快速进入昆明、长沙、青岛、无锡等全国多个核心城市拿地。8月14日，蓝光地产在时隔4年后迂回北京，再次成功拿地201亩。据悉，截至目前，蓝光地产全国在建项目40个，规模超过800万平方米。

2月2日，汇源通信公布借壳方案，拟通过重大资产出售、发行股份购买资产及募集配套资金等一系列交易，实现峰业科环借壳上市。借此，汇源通信有望将远离陷入困境的明君集团，变身环保类上市公司。上市公司的实际控制人也将由徐明君变为许德富、于万琴及许峰一家。

海润光伏突然自曝2014年将巨亏8亿元，并可能因连亏两年而被*ST。另一方面，此前提出“10转20”分配预案的海润光伏股东——江阴市九润管业有限公司(以下简称九润管业)，却在短短两天内火速套现近7亿元，甚至在减持过程中还忙中出错，误买入20万股。

目前，虽然各银行存款数据尚未披露，但银行存款增速下滑是不争的事实。交通银行金融研究中心认为，2015年商业银行一般存款被分流的趋势仍将持续，增速将较2014年进一步下滑，全年增速将下降至8%左右。

上述三家银行2014年合计实现净利润约1349亿元，较2013年的1213亿元，增长了11.21%。

调查结果显示，在39位基金经理中，有25位基金经理表示对周期股持观望态度，不会减持创业板买入周期股，占比达到64.1%；而打算小幅调仓逐步减持创业板转而买入周期股的基金经理有13位，占1/3；还有一位老十家公司旗下基金经理表示将大幅调仓换股。

技术上，这种走势在头部运动期间时有出现，表明近期的冲高动能完全消退。本栏相信大盘近期已经形成了一个主要的周期性头部，令一季度之内行情难有新高。

而新华社方面也有回应。有媒体报道，由新华社内部人士表示，上述IPO评论文章只是新华社日常普通稿件，外界不应该对此过度解读。

然而，即使发现资本市场存在一些违法现象，对相关公司及人员的处罚往往也会大而化小、小而化了、不了了之。据统计，目前资本市场的法规、规则超过1200件，问责条款达到200多个，但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任，没有启用过的条款超过2/3。肖钢认为，这其中既有立法修法不及时、不具体的问题，也有执法体制不适应，地方保护主义依然存在的问题；既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不坚持原则的原因。

证券 基金 记者

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