【北京有多少个证券公司】上海证监局：行政刑事双管齐下严打财务造假

发布时间：2021-03-06 01:22:12 阅读量：77507 作者：皓宸

违规披露重要信息案，经上海市第三中级人民法院一审判决，4名责任人员分别被判处拘役至有期徒刑北京有多少个证券公司。该案成为上海市首例获宣判的上市公司违规披露重要信息罪案件。

上海证监局有关负责人12日表示，对于上市公司财务造假等违规信息披露行为，要依法从严惩治、从重打击，行政与刑事双管齐下，以切实提高上市公司财务造假等证券期货违法成本。

日前，由上海证监局查办并向司法机关移送的

据悉，*ST毅达主营园林工程施工、市政工程施工及销售苗木业务，近年来信息披露违规行为频发。上海证监局调查发现，*ST毅达子公司厦门中毅达在未实施任何工程的情况下，以完工百分比法确认了井冈山国际山地自行车赛道景观配套项目的工程收入和成本，导致*ST毅达2015年第三季度报告信息披露虚假陈述，其中虚增营业收入7267万元，占当期披露营业收入的50.24%；虚增利润总额1064万元，占当期披露利润总额的81.35%；虚增净利润798万元，将亏损披露为盈利。上海证监局发现上述涉嫌犯罪行为后，在追究行政法律责任的同时，依法将该案移送司法机关，并积极支持、配合上海公安、检察和法院的侦查、起诉与审判工作，最终成功追究相关违法犯罪人员的刑事法律责任。

上海证监局有关负责人表示，上海作为国家积极推进建设的国际金融中心，有关上市公司财务信息披露应当自觉遵循更高标准、更严要求，努力向国际一流市场的上市公司信息披露水平看齐。对于上市公司财务造假等违规信息披露行为，要依法从严惩治、从重打击，除了加大行政执法力度，从严进行行政处罚之外，还要对涉嫌犯罪行为及时移送司法机关，依法从重追究其刑事法律责任，行政与刑事双管齐下，以切实提高上市公司财务造假等证券期货违法成本。上海证监局将认真总结此案办理的经验做法，按照新证券法精神，在证监会统一部署安排下，会同有关部门，综合运用行政、刑事及民事追责的法律手段，进一步加大对上市公司财务造假等证券期货违法犯罪行为的打击力度，维护市场秩序和投资者合法权益，为支持上海国际金融中心建设营造良好法治环境。

证监会新闻发言人：证监会对于互联网金融发展态势持的是支持、关注，并且及时顺应需要作出相应监管安排的态度，但是同时我们的监管重点放在投资者保护、风险防范和公平竞争、环境的问维护上。总的来看，互联网基金销售业务的总体监管法律框架目前已初步建立，但是创新的速度很快，所以我们的脚步不能停顿。

据中青宝称，公司与盛大首次合作的重度客户端游戏《战争世界》将于11月6日新闻发布会，此后将进行大规模市场宣传推广北京有多少个证券公司。据悉，《战争世界》是一款公司独立研发的、非常成熟的客户端游戏，由双方合作共同运营和推广。

光大证券和海通证券曝出的乌龙事件，让整个券商行业在本季度赚翻了眼球，并引发资本市场对风险管控、投资者关系管理以及对中小投资者司法保护等方面的持续讨论。“中石油窝案”，无疑是本季度中央高调反腐背景下的重头戏。

实际上，今年以来以中信证券为代表的大型券商均在发力创新业务。以中信证券为例，今年以来，该公司前三季度共发行9期短期融资券，共募集资金人民币420亿元，截至三季度末的短期融资券余额为人民币80亿元。截至报告期末，其应付利息达到了5北京有多少个证券公司.00亿元，同比去年的1.43亿元激增了249.48%。

光大证券“乌龙指”事件自曝出以后，就引起传统媒体和网络舆论的轮番关注。无论是其所引发的资本市场非理性震荡，还是领到证券业史上最重罚单，抑或是事后投资者漫漫索赔路，都毫无疑问成为本季度证券市场的舆论焦点。

WIND数据显示，中欧新动力基金的痴心守候为其带来了独门收益。10月份，成都路桥股价累计上涨5.87%，若该基金至今持仓成都路桥的股数与三季度末比，未发生变化，则10月份账面浮盈84.07万元。除中欧新动力外，对单只股票长情的还有长信金利趋势基金。具体看来，在今年前三个季度中，锡业股份始终出现在长信金利趋势基金的前十大重仓股名单中，且逐季增仓。需要指出的是，该基金在今年一季度时与易方达深证100ETF联接和交银主题优选共同重仓持有锡业股份，自二季度起，便开始独门重仓该股。WIND数据显示，截至三季度末，长信金利趋势重仓持有锡业股份已增至3230.35万股，持仓市值为4.33亿元，持股市值占基金净值的比例为8.4%。

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三季报显示，成立于今年5月底的海富通样养老募集成立时候的规模是约8.5亿，仅仅一个季度的时间，9月30日该基金的份额只剩下了约3.93亿，该基金在打开后份额跑掉超过了一半，而申购的资金份额只有约14万份。如是判断，该基金在当初募集期应该是拉来了大量的帮忙资金，而这部分资金进场的目的显然与养老无关,在基金打开后就迅速跑掉了。

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