【证券市场异象出现的原因】工银国际旗下两家子公司遭香港证监会处罚


发布时间:2021-03-09 02:06:43 阅读量:53605 作者:昊然

发售股份其后因认购不足而重新定价证券市场异象出现的原因。工银国际融资应宝龙的要求通知工银国际证券,表示某些承配人需获提供大额保证金融资,以增加其账户的认购数量,从而避免上市计划流产。其后,承配人的认购数量突然增加多达10倍。工银国际证券未有进行持续审查,以确保承配人的认购数量与其对承配人财政状况的认识相符。 (徐欢)

香港证监会昨日表示,对工银国际旗下两家子公司分别作出谴责及罚款1250万港元,因其在宝龙地产2009年首次公开募股(IPO)中担当角色存在缺失证券市场异象出现的原因。

工银国际是中国工商银行在香港的全资子公司。这次香港证监会对工银国际融资和工银国际证券作出谴责及罚款。工银国际融资当时是宝龙地产IPO联席保荐人兼账簿管理人之一,工银国际证券是联席牵头经办人之一。

香港证监会表示,对工银国际进行调查发现,工银国际没有对宝龙地产介绍的若干承配人进行客户尽职审查,及未有对承配人的账户进行持续审查,并同时考虑承配人的资金来源,以确保正在进行的交易与其对承配人的认识相符。

香港证监会又指,工银国际对认购透过在港交所上市配发的宝龙地产的承配人缺乏独立性一事视而不见,令宝龙得以顺利上市;而且未有在合理范围内尽力确保向港交所提交的文件内容真实、准确和不具误导成分。

根据香港证监会的调查,承配人由宝龙介绍给工银国际融资,再由工银国际融资将承配人介绍给联属公司工银国际证券,以开立认购发售股份的账户。工银国际证券并无根据《操守准则》的规定进行“认识你的客户”尽职审查,以确定承配人的财政状况或确认承配人是独立于宝龙,便接受承配人认购发售股份。

《证券日报》记者独家发现,社保、基金、保险、券商、私募、QFII等机构投资者进驻69只“一带一路”概念股。

对于后市,我们应该保持“轻指数、重个股”的应对手段证券市场异象出现的原因。具体方向在哪里呢?接下来朋友们可以持续关注两大主线:一个是股权变化(转让、借壳、高送转)的资本运作股,在没有什么新的大行情逻辑以及管理层不插手的情况下,炒作有望得到延续;另一个则是债转股概念,目前债转股的落地比较超预期,市场化的提法也理论上有正确性,预期仍有提升空间。 (广州万隆)

专家分析,2015年的并购市场将延续2014年的火热势头。2015年国企改革将全面推行,进而点燃国内企业的并购激情,国企改革的深化将促进并购重组在央企和地方国企间“开花”。此外,随着“互联网+”浪潮席卷A股市场,已有许多上市公司通过并购进入“互联网+”领域。

《证券日报》记者独家发现,社保、基金、保险、券商、私募、QFII等机构投资者进驻69只“一带一路”概念股。

2010年至2012年,因诚信危机在美上市的中概股曾出现过一波密集退市潮,超过30只中概股相继遭到做空和诉讼。今年,中概股开启了又一轮退市潮。值得一提的是,与上一次退市潮不同,本轮涉及退市的中概公司大都是业绩出色的知名公司,而这些公司选择的是回归A股。

根据我们的研究,2012年以前,A股市场走势与宏观经济走势、企业盈利走势基本一致。如宏观经济好转,企业盈利回升,A股市场在相应时间内往往呈现上涨态势;当经济下滑、企业盈利下滑时,A股市场往往表现出下跌情形。而2012年以后,市场表现与宏观经济走势、企业盈利水平之间几乎无规律可循。这个研究结果说明,2012年以前股市走势是由分子端的企业盈利能力决定的,而2012年以后股市走势更多是由分母端的无风险利率和风险溢价决定的。

工银 国际 香港

上一篇: 沪深两市2790家上市公司超六成业绩预增

下一篇: 30亿境外资金最后半小时借道沪股通抢筹A股


来自厦门的网友说:评论时间:2021-03-09
人生在世,事业为重。一息尚存,绝不松劲。 回复
来自惠州的网友说:评论时间:2021-03-09
人生在世,事业为重。一息尚存,绝不松劲。 回复

  • 来自宜城的网友说:评论时间:2021-03-09
    许多时候,我们的内在眼睛是关闭着的。于是,我们看见利益,却看不见真理,看见万物,却看不见美,看见世界,却看不见上帝。我们的日子是满的,生命却是空的,头脑是满的,心却是空的。 回复

  • 来自东莞的网友说:评论时间:2021-03-09
    人生有各种各样的活法,有人辞官归故里,有人星夜赶科场。有的人一辈子逆来顺受,也有的人放浪不羁,还有的人自甘平庸,但也有人孜孜以求。无须评判什么样的人生才是成功的人生。其实,任何一种活法都是人的自由选择,只要从心出发,活得适意而满足,求仁得仁,是谓幸福。 回复

来自长乐的网友说:评论时间:2021-03-08
所谓心事,不过是不如己意,那就是我执。执著于自己描画的理想,一有落差,即生烦恼。 回复
来自凤城的网友说:评论时间:2021-03-08
有的人,该忘就忘了吧,人家不在乎你,又何必自作多情。 回复

  • 来自莆田的网友说:评论时间:2021-03-08
    聊再多的天都不如见一次面来得实在。 回复

  • 来自秦皇岛的网友说:评论时间:2021-03-08
    维持喜悦,是一件需要努力的事情,并不是天性使然。喜悦会像沙漏一样,在不知不觉中渗走,只留下一个回忆的空壳。 回复

  • 来自清镇的网友说:评论时间:2021-03-07
    深秋无痕,寄语时光。内心清苦,终究是自己的事情,久了那种痛会麻木会被隐藏。她说心之所安,魂之所安,怜我却只能在心中叹息。她说,爱情就好像自己与自己对话,冷暖自知。她说,要学会宽慰自己,别怕,慢慢来,我陪你一起走下去。 回复

  • 来自崇州的网友说:评论时间:2021-03-07
    我还在原地等你,你却已经忘记曾来过这里。 回复

热门专题