【中信证券薪资】证监会：6家公司将债券募集资金挪用、转借他人

发布时间：2021-01-25 11:50:47 阅读量：6939 作者：新明

下一步，证监会将继续加强事中事后监管，进一步建立健全公司债券日常监管体系，深入开展对公司债券发行人的常巷化现场检查，促进市场主体归位尽责，更好维护债券市场规范发展，依法保护投资者合法权益中信证券薪资。

证监会2015年9月部署对债券发行人开展了首次现场检查工作。检查发现问题主要涉及募集资金管理和使用、信息披露、公司治理和内部控制等方面。有债券发行人将募集资金挪用、转借他人；募集资金专户管理不到位；用募集资金购买理财、外汇、结构性存款或暂时转存至其他银行。

为依法、从严、全面监管交易所债券市场，切实保护债券投资者的合法权益，促进市场规范发展，2015年9月，证监会部署各证监局对辖区内部分公司债券发行人开展了首次现场检查工作。目前，现场检查工作已全面完成。首次公司债券发行人现场检查工作共检查了105家公司。

本次现场检查发现的问题主要涉及募集资金管理和使用、信息披露、公司治理和内部控制等方面。在募集资金管理和使用方面存在的问题主要有：一是募集资金挪用、转借他人；二是募集资金专户管理不到位；三是用募集资金购买理财、外汇、结构性存款或暂时转存至其他银行。在信息披露方面存在的问题主要有：一是未披露重大投融资事项：二是未完整披露子公司、重大关联方相关事项；三是未制定或未披露债券的信息披露相关制度；四是募集说明书中披露的内容与实际情况不符。在公司治理和内部控制方面存在的问题主要有：一是管理层不齐备或管理不规范；二是未制定公司债券募集资金管理相关制度：三是内部控制不严格：四是独立性存在瑕疵；五是决策未严格执行《公司章程》的规定。

针对发现的主要问题，证监局共采取行政监管措施11项中信证券薪资。其中，6家公司因募集资金挪用、转借他人的问题，被证监局采取出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施，4家公司因未披露重大投融资事项的问题，被证监局采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施，1家公司因未披露重大关联企业的问题，被证监局采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措拖均计入诚信档案。针对发现的其他问题，各证监局共采取出具监管关注函等日常监管措施18项。同时，沪深交易所共采取通报批评等纪律处分措施4项，均计入诚信档案，并出具监管函等自律监管措施33项。

他认为，投资银行应该筛选一批真正代表绿色方面的产品供给，通过公募基金、私募基金等，打造一系列投资工具。由专业的理财机构进行财富管理，做FOF配置，用生命周期、产品周期的原理来平滑投资者风险，让每一个投资者所承担的风险都在自己能够承担的范围之内，“我想有这一系列政策配套，绿色基金就可以发展起来”。关于绿色投资评价的标准和披露问题，洪磊表示，交易所已经做了一些指引，但这些指引需要落到实处。协会也会把这些指引变成明了的标准进行发布，并进行分类公示，这样可以让公众和投资者能更好地选择投资品种和机构，逐渐形成长期绿色投资的主流。记者 陈莹莹

二是要放开投资者资产的限制。“沪港通”50万元的投资门槛把很大一部分小型投资者阻挡在了香港市场的大门之外。A股市场与香港市场不一样，香港市场以机构投资者为主，而A股市场以中小投资者为主。如果取消资产门槛的限制，那么“积小成多”，会带动中小投资者对港股的投资。

尽管A股上周表现低迷，但仍难阻挡投资者的入市步伐。中登公司最新披露的数据显示，上周新增A股开户数环比小幅增长，连续三周回升并创近7个月来新高，不过持仓账户数继续回落，为连续第九周环比下降。

去年12月10日，政泉控股以知情权纠纷起诉方正证券，要求查看股东名册、董事会会议记录等材料，并向方正证券索赔人民币125中信证券薪资.55万元。

不过，由于两个板块的估值体系和背后的逻辑不同，两者在上周已经开始出现分道扬镳的迹象。创业板的牛市启动要早于大盘，在资金近两年的狂轰滥炸之后，整体估值已经接近100倍，属于是全球最高水平，且超过了纳斯达克科技股泡沫的水平。上周，A股的关联市场B股、港股、中概股都出现大涨，这也表明目前市场资金对于创业板的估值已经谨慎。

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