【国信证券金融大厦】中证协：建立健全发布研报和分析师管理制度

发布时间：2021-01-28 04:46:26 阅读量：551 作者：宜磊

近年来，随着网络信息技术发展，证券市场信息传播更加快捷，信息传输量更大，也对证券研究机构日常管理提出新的挑战国信证券金融大厦。为加强对发布证券研究报告自律管理，中国证券业协会于2012年6月发布《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》，对制作发布证券研究报告各个业务流程(研究对象覆盖、信息收集和公司调研、研究报告制作、质量控制、合规审查、研究报告发布)提出了相应的规范要求，要求证券公司、证券分析师制作发布证券研究报告时，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。《执业规范》和《行为准则》重点防范发布证券研究报告过程中的利益冲突，加强研究报告质量控制和证券分析师等相关人员责任控制。《执业规范》和《行为准则》的发布对规范证券研究机构的发布证券研究报告业务以及证券分析师的执业行为，加强投资者保护，维护市场秩序发挥了积极作用。

中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会近日向各证券公司下发通知，要求各公司高度重视证券研究机构日常管理，严格按照法律法规和《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》规定，建立健全发布证券研究报告和证券分析师管理相关内部管理制度和业务流程，加强对证券分析师信息收集、调研、制作发布证券研究报告管理，加强与发布证券研究报告相关销售服务等管理，防范违法违规行为发生。

有网友在微博上质问：“什么答复？这是对待客户的态度吗？”联华盛世文化传播总监石小勇从公关方式上对双汇的回应进行了质疑：“公众最关切这批肉到底有没有坏，不回应事实本身，你却要调查人家‘动机’国信证券金融大厦。”还有的网友则建议，食品安全大于天，作为肉类品牌老大级的厂家更应该担当起责任。

资料显示，目前港交所交易时间为上午10时至12时30分，下午2时30分至4时，合计4个小时并与A股总交易时间一样；新交所交易时间为早上9时至12时30分，午市为2时至5时，交易时段共6.5个小时，比港交所足足长了2.5个小时。而若取消午休时段，意味着新交所交易时间将猛增至8个小时，为港交所的2倍；相比亚洲交易时段，欧美更有过之而无不及。其中纽约股市交易时段共6.5个小时，伦敦股市交易时间达8.5个小时。值得一提的是，英、美、德、法四国股市均无午休时间。

对于后市，深圳一期货公司研究所负责人坦言，尽管大家都对后市看多，意味着多头将压制空头，但是这并不意味着空头毫无作为。“前期也有时候大家集体看错。”该负责人苦笑称。而上海一私募认为这种平静应该是基于上周争夺激烈，暂时还会维持几日，空头应该还会有所动作。 南都记者 刘杨日前，中电投第二批位于开封的关停火电机组进入重庆联合产权交易所挂牌公示，受到社会的广泛关注。

在投资者的逼问下，上海医药总裁徐国雄首次对“内斗”传闻作出回应，称公司不存在任何内斗，也没有所谓的改革派与保守派之争。对于投资者提出的解释财务造假等要求，公司均未给出明确答复，最终以直接宣布投票结果的方式结束了会议。董事长候选人周杰为以85%的赞成票当选为董事，这意味着吕明方正式出局。(记者苗慧 实习记者顾梦琳)

短期内指数将出现上攻受阻并有快速回档整理的可能。原因有几点，一是上证指数通过二个小波段成功实现V形上攻，指数位置已进入2500-2600点(5-6月)中型整理平台，通常来讲，回到前期整理平台后，会遇到获利回吐与解套的双重压力，除非有特别事件刺激，回档整理是常态。二是中长期均线系统构成大型空头排列(120日下穿250日)下的反弹，在历史上最常见的反弹幅度为10%左右，目前已基本完成。三是短期价量配合显示攻击力度趋弱。分时形态看，上证指数正构成上升楔形形态，这是一种典型向淡形态，成交量也是渐次萎缩的，这种形态下的运行常常会有快速向下调整的概率。因此，“七连阳”后谨防急速回档调整。四是从推动动力上看，已从行业推动再次转向主题投资，即从初期地产、金融到煤炭、有色，再到医药，目前推动力已重新转向区域经济、新兴产业或央企整合。这种推动力的转换，也是短期调整的信号。当然，在长期空头排列趋势下，最乐观的情形是反弹20%，如2001年、2007年见顶后形成的反弹。以2391点反弹20%计算，目标为2869点，正好落在120日-250日均线之间，5月均线也会构成强大反压(目前位置为2711点)。考虑形态演变，短期由V形也有可能逐步向头肩底形态转变，乐观的情形下，近期将进入头肩底形态的右肩整理。

2012年2月上海医药宣布收购常州康丽制药有限公司。

5月初，武汉塑料(000665，收盘价13国信证券金融大厦.19元)重组复牌，被新派敢死队抓了一个正着，而这一次，炒作的源头还是江浙游资。

猛狮科技(002684)公司本次发行股份总数为1330万股，其中，网下初始发行数量为665股，网上初始发行数量为665万股。该股发行价格为22元/股，对应市盈率为30.56倍。本次网上申购单一证券账户申购上限为6500股。

另外，“信托公司开立证券交易账户有望放开”的消息在圈内盛传。对此，李松哲表示这一说法“十分靠谱”。“如果属实，将是信托行业的重大利好”，这意味着新的阳光对冲私募基金可以成立，信托公司将从股指期货交易中真正获取收入。

造纸、LED、生猪、水泥、玻纤、医药等六行业业绩迎来拐点，30只相关个股评级上调

亚太股市方面，与国际金融市场关系紧密的香港和日本股市受创严重：香港恒生指数本月暴跌11.68%，日经指数本月大跌10%。中国上证综合指数5月累计跌幅约1%。

证券 分析师 报告

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