【证券公司经常加班吗】“乌龙事件”不能变为无头案


发布时间:2020-11-24 05:39:19 阅读量:71594 作者:晟良

建立以保护投资者为单一任务的监管制度,才是证监会改革方向证券公司经常加班吗。不管证监会改革如何推进,对光大的立案调查都应严肃进行,并给其违规甚至犯罪行为以严惩,绝不能让“乌龙事件”最终变成无头案,否则会催生更多光怪陆离的“乌龙事件”。 刘杉

但这一案件的真相仍待厘清。

中国证监会决定对光大证券正式立案调查,暂停相关业务,并表示,在核查中尚未发现人为操作差错。

对于这样一桩惊天奇案,证监会的临时结论显然留有余地证券公司经常加班吗。但既然不是人为差错,就存在人为故意可能,因而对案件疑点更要深究。

其一,为何发生在期指交割日证券公司经常加班吗。光大内部人士知道系统软件廉价,存在风险,同时也知道有意避开了后台风控,如果这样的秘密是公开的,那么不排除有人利用系统缺陷触发自动交易,从而获得不当利益。由于当天是股指期货交割日,大盘指数的瞬间拉升,必然导致期货空单被迫平仓止损,而多单也可以获利了结,这一瞬间产生的市场结果必然是冰火两重天。因为有巨大利益,就存在冒险操纵市场的可能性。

其二,买单数量怎能如此巨大。坊间盛传有台湾资金借光大通道参与交易,资金数量高达500亿元,尽管光大否认,但其中疑点仍无法消解。光大系统生成的巨量市价委托订单,累计申报买入234亿元,而光大董事会3月公告称,公司2013年自营权益类证券和衍生品投资规模上限为净资本80%,即总额不超过115亿元。“乌龙事件”瞬间报单数量高达公司限定投资规模两倍,显然不能简单解释为技术性的超额报单,难道交易系统从来就无交易额限制设定?现有证据无法排除游资借光大自营通道操控现货市场,进而在期货市场获利的可能性。

光大风控制度形同虚设的事实不言自明,而错上加错行为无法自圆其说。自营绕过风控已是大错,16日下午悄悄做空单则涉嫌犯罪。光大对外称,对冲风险是交易员本能反应,但事实上放空单发生在下午,中午停市一个半小时,这么长时间里,合规部门的本能反应在哪里?而公司股票下午停牌,作为重大事件高层必知原委,此后安排的公司决策也要靠本能吗?很显然,做空期指是公司共识下的理性举动,目的是减小风险敞口,绝非交易员个人所能把握。让人困惑的是,光大此种做法涉嫌内幕交易,合规部门为何不制止?这只能说明,光大违规交易已经成为常态,且习惯于无法无天。

从董秘发言,到公司新闻发布会,光大一直在掩盖真相,企图用一个谎言掩盖另一个谎言,这是否意味着事件的确“水很深”,当事者有意用工具错误掩盖人祸事实。

证监会最终能否公布真相,并不乐观,事件发生后监管层的反应已经让人失望。证监会和交易所既未及时公开信息,也未及时停市,导致众多投资者在信息不对称情况下跟风操作,蒙受重大损失,这凸显证券监管体系失位,甚至存在人为政策倾斜。不论光大“乌龙事件”内幕如何,监管者对光大当天行为的放纵,都脱不掉保护国有券商的干系。

监管者虽然强调“保护投资者利益,是我们工作的重中之重”,但实际情况是,发行审批比“重中之重”更重。重审批、轻监管,是中国监管体系的权力特色,这也是导致光大“乌龙事件”的制度背景。监管者与券商本是猫与老鼠关系,但证监会一度带领券商大搞创新,更像是“猫给老鼠当伴娘”,这样的猫鼠关系,如何体现公平公正,又如何保护投资者利益!

从具体基金来看,国泰淘新灵活配置获配的新股数量达24只,且累积获配金额也是最高,是今年以来的“打新王”。从打新基金类型来看,以混合型和保本型为主,仓位较为灵活,在打新股方面留有足够的资金,容易提高中签率。

正在进行海外债务重组的赛维LDK最新发布了一份公告。

同样,降息也让房地产行业回暖势头更加强劲。11月24日股市开市交易,房地产板块异常活跃,表现十分抢眼。

市场人士称,虽然央行的降息动作打开了货币宽松的预期,刺激众多蓝筹权重强势上涨并带动股指强涨。不过,这种宽松预期还未真正落实,昨日代表资金即期利率水平的1天国债回购(GC001)反而离奇大涨,最高一度达到38.6,说明资金并未脱离紧张局面,当然,这也与昨日有多只新股申购有关,因此未来几日流动性还有待观察。

“除看好核电业务本身,对中广核电力的追捧离不开对内地核电业务整合的期许。”上述业内分析人士表示,核电属于国内的优势产业,具备出海的能力,但眼下核电巨头内耗严重,不利于进一步提高核电在国际市场的竞争力。

新时代证券刘光恒称,随着“两会”胜利闭幕,预计政策面将进入落实国家重点改革政策密集发布期,如创业创新、“互联网+”、三大区域经济发展战略、国企改革、电价改革、金融改革、“一带一路”等重要的改革措施将陆续公布落实,货币宽松政策有望延续,二季度经济见底企稳回暖的概率较大,A股市场有望在“改革牛”和“杠杆牛”双牛拉动下,持续慢牛活跃的格局。

当然,对于券商板块来说,利好消息不仅于此,除了此前沪港通、优先股、IPO等推行有利于券商之外,11月21日证监会还发布了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,并起草了配套规则。业内人士认为,这一规定的发布将加快证券公司资产证券化业务的发展,开辟券商多项业务蓝海,潜在收益丰厚。

对于第一种情况,该准保代认为,这样并不会大幅度加大目前保荐人的数量,实质是审核权的下放,并不会改变目前的保荐人制度。而如果是第二种情况,这将会大大降低保荐人的门槛。不过,据了解,中国证券业协会是自律组织,其对保荐代表人实施自律管理,并不具备行政审批性质。

龚凯杰认为,进入牛市后,股市每一个板块都会启动,只是启动的时间段不同。就他个人而言,比较看好的是自贸区概念和新疆板块,认为它们具有中长线投资价值。

上述采购、销售及资金拆借等关联交易金额已分别达到2009年至2012年年度报告的披露标准,但上海家化对相关交易情况均未披露。

而大股东变更,或许仅仅是大恒科技改头换面的开始。11月7日,大恒科技称,因经与有关各方论证和协商,公司正在筹划的重大事项,将导致实际控制人变更并可能构成重大资产重组。为保证公平信息披露,公司股票将于11月7日起停牌。而郑素贞此次入主大恒科技,将为公司重组带来更大的想象空间。

市场人士称,虽然央行的降息动作打开了货币宽松的预期,刺激众多蓝筹权重强势上涨并带动股指强涨。不过,这种宽松预期还未真正落实,昨日代表资金即期利率水平的1天国债回购(GC001)反而离奇大涨,最高一度达到38.6,说明资金并未脱离紧张局面,当然,这也与昨日有多只新股申购有关,因此未来几日流动性还有待观察。

华夏银行武汉分行国际金融理财师王璞也认为,短期看,降息或导致一般性存款加速分流理财。但由于货币基金收益率与资金面紧密相关,因此降息释放了资金量,将直接导致“宝宝”类的理财产品收益率下行。同时由于银行理财产品也设置了收益率浮动条款,因此央行的基准利率的大幅下降,将导致一些新发甚至是刚刚发行的理财产品收益也出现下降。

人为 案件 差错

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来自宿州的网友说:评论时间:2020-11-24
把那份爱意折成纸鸢放飞;把那份思念化作云彩挂在天边。恍惚间,仿佛看见你回眸时眼里的那一抹悲伤,嘴角却挂着解脱的微笑。突然发现,你不再单纯,变得像一本书,晦涩难懂;像一首诗,让人深记却充满悲伤。读你背你只为懂你,却也只在其间读出了淡淡忧伤无限的向往,仅此而已。 回复
来自华阴的网友说:评论时间:2020-11-24
把那份爱意折成纸鸢放飞;把那份思念化作云彩挂在天边。恍惚间,仿佛看见你回眸时眼里的那一抹悲伤,嘴角却挂着解脱的微笑。突然发现,你不再单纯,变得像一本书,晦涩难懂;像一首诗,让人深记却充满悲伤。读你背你只为懂你,却也只在其间读出了淡淡忧伤无限的向往,仅此而已。 回复

  • 来自鹿泉的网友说:评论时间:2020-11-24
    在疼爱你的人面前,你永远都只是个孩子。在不爱你的人面前,你永远都是条汉子。 回复

  • 来自娄底的网友说:评论时间:2020-11-24
    我的墨池中,有落红点点。 回复

来自舞钢的网友说:评论时间:2020-11-23
莫名的感动着一起看日出日落,永远单纯没有悲伤。 回复
来自榆林的网友说:评论时间:2020-11-23
说什么已过往,骷髅的磷光。 回复

  • 来自建瓯的网友说:评论时间:2020-11-23
    时间是场不落幕的阴谋,你越害怕它就越狡诈。 回复

  • 来自胶州的网友说:评论时间:2020-11-23
    那个你以为毫不在乎你的人,在聊天窗口写满了想对你说的话,那个果断拉你进黑名单的人,在另一个地方悄悄地关注着你的喜怒哀乐,这些你都不知道,或许,只是假装不知道。 回复

  • 来自五指山的网友说:评论时间:2020-11-22
    记住一句话:不要跟眼界不一样的人争辩。 回复

  • 来自六安的网友说:评论时间:2020-11-22
    生活路上,总是充满着这样或那样的挑战,你若不坚强,没人帮你分担,你若不努力,没人给你让路。你若不自信,没人替你勇敢。 回复

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