【证券交易 教程】证监会重拳"打假" 上半年券商频遭立案调查


发布时间:2020-10-27 16:47:20 阅读量:90416 作者:烨华

贤成矿业在上述非公开发行购买资产申请过程中,涉嫌报送虚假发行申请文件、骗取发行核准,违反《证券法》第193条第2款及第189条的规定证券交易 教程。

证监会在有关稽查执法类公告中指出,欺诈发行类案件本质上都是“造假”行为。在证监会重拳“打假”过程中,上半年以万福生科案为代表的一幕幕资本市场“骗局”的真相浮出水面,除了上市公司,这些“骗局”的涉案主体不乏国信证券、平安证券这些知名券商。

贤成矿业再融资欺诈发行 遭证监会立案调查

2009年4月30日,贤成矿业股东大会通过决议,拟向控股股东西宁市国新投资控股有限公司和自然人张邻非公开发行股份购买相关矿业公司股权。2011年1月7日,贤成矿业完成本次非公开发行,收购标的资产作价5.01亿元。

2013年4月8日,证监会对其正式立案,这是近年来证监会第一次对上市公司再融资欺诈发行行为立案调查。

目前,整体流动性环境虽然正在逐步改善,但扩容和解禁压力依然存在。影响市场整体走势的关键因素仍是宏观经济环境,市场的结构性机会也在很大程度上取决于上市公司的业绩预期。值得一提的是,未来政策面对于投资方向的指引值得关注,特别是“新兴工业化、信息化、城镇化、农业现代化”的经济发展方向将给相关板块带来投资机会。 记者 李波各大板块尽墨,银行、煤炭、有色等权重股纷纷掉头下行。

昨日,TCL集团发布公告称,公司董事长、CEO李东生于14日增持公司股份。这是李东生本月以来第三次增持TCL集团,今年以来李东生已累计增持TCL集团8次。

显然,华西证券给客户群发的推介短信中明确使用了“最佳”、“换礼”、“份额有限,先到先得”等不合规的表述,已经违反了上述两个规定。

600259 广晟有色 21602证券交易 教程.74 2822.14 1699.18 1122.96

尤其是一些上市时间较短的公司业绩快速变脸,更让投资者“心寒”。今年5月11日登陆创业板的珈伟股份,上市不到半年,今年前三季度利润便同比下滑92.6%,股价暴跌近五成。一些以套现跑路为目的上市圈钱的公司,不仅给投资者带来损失,更打击了投资者信心。

针对人保H股IPO,有消息称时间表已定,即昨天起举行上市前推介、11月26日招股、12月7日挂牌,其融资额约在30亿至40亿美元。对此,人保集团有关负责人称:“针对有关上市的宣传等事宜,集团已经成立了专门的负责团队,目前除了预览资料外,还没有更多消息透露。”(记者苗慧)

在上个月接受CNBC采访时,巴菲特曾表示已经将这些售股的收入部分转移给伯克希尔新的股票投资组合经理康布斯和韦斯勒,这两人在管理伯克希尔资产中将扮演更重要的角色。

虽然10月经济数据确认了经济环比改善的趋势,但随着政策红利边际效应的递减,A股再度回归寻底之路。不过,鉴于权重股基本兑现了悲观预期,预计指数下跌的空间并不大,即使2000点争夺后再次失守,也并不意味着下跌空间的打开。相反,小盘股、尤其是中小板和创业板中的高股价及高市盈率品种,风险仍未释放完毕,这种结构性风险仍需警惕。中期而言,在整体经济未现实质性回升,且融资机制未出现大改革的背景下,固定收益类品种仍是资金的首选。

东兴证券副总裁银国宏此前对记者说,在经济下行周期中最直接感受到经济下行压力的是中小企业,不少公司上游成本压力加大,下游出货难度上升;一些不景气行业,如光伏、航运等行业的上市公司甚至出现全面亏损、业绩降幅超过五成的惨淡形势。

A股在2010年经历两大考验,在上半年,严厉的地产调控出台和银行股再融资,使得地产金融股持续低迷;而在下半年,通胀和由此引发的政策紧缩预期成为主导A股走势的主要原因。

虽然10月经济数据确认了经济环比改善的趋势,但随着政策红利边际效应的递减,A股再度回归寻底之路。不过,鉴于权重股基本兑现了悲观预期,预计指数下跌的空间并不大,即使2000点争夺后再次失守,也并不意味着下跌空间的打开。相反,小盘股、尤其是中小板和创业板中的高股价及高市盈率品种,风险仍未释放完毕,这种结构性风险仍需警惕。中期而言,在整体经济未现实质性回升,且融资机制未出现大改革的背景下,固定收益类品种仍是资金的首选。

据中国经济网记者了解,2011年,雷曼光电与中超签了五年的合作协议,以向14家中超俱乐部提供赛场全彩广告屏及相关服务的方式,置换了5年中超球场12分钟的广告时间。随着中超价值的攀升,中超公司在2013年和2014年回购了雷曼10分钟的广告时间,过去两年回购费用与服务费用为雷曼每年带来1800多万元的收入。此后,2014年10月26日下午,“华创证券携手雷曼光电赞助中甲足球联赛俱乐部”签约仪式在深圳威尼斯酒店举行。华创证券以500万元的价格,从雷曼获得2015赛季中甲联赛5分钟球场LED广告及其他配套权益,此举也标志着雷曼正式开启了中甲足球联赛商务权益销售。

不过,中钢协副会长王晓齐日前公开表示,10月以来,钢铁企业状况出现明显好转证券交易 教程。由于9月份铁矿石价格跌至低点,不少钢企进口了大量矿石,而9月的合同大多在10月执行,铁矿石价格大致下降了120元/吨,因此钢企成本有所下降。与此同时,钢材的价格却出现上涨,比9月增加150元/吨左右。这一升一降让10月份的企业利润有了保证。

不过,中钢协副会长王晓齐日前公开表示,10月以来,钢铁企业状况出现明显好转。由于9月份铁矿石价格跌至低点,不少钢企进口了大量矿石,而9月的合同大多在10月执行,铁矿石价格大致下降了120元/吨,因此钢企成本有所下降。与此同时,钢材的价格却出现上涨,比9月增加150元/吨左右。这一升一降让10月份的企业利润有了保证。

不过,中钢协副会长王晓齐日前公开表示,10月以来,钢铁企业状况出现明显好转。由于9月份铁矿石价格跌至低点,不少钢企进口了大量矿石,而9月的合同大多在10月执行,铁矿石价格大致下降了120元/吨,因此钢企成本有所下降。与此同时,钢材的价格却出现上涨,比9月增加150元/吨左右。这一升一降让10月份的企业利润有了保证。

A股在2010年经历两大考验,在上半年,严厉的地产调控出台和银行股再融资,使得地产金融股持续低迷;而在下半年,通胀和由此引发的政策紧缩预期成为主导A股走势的主要原因。

显然,华西证券给客户群发的推介短信中明确使用了“最佳”、“换礼”、“份额有限,先到先得”等不合规的表述,已经违反了上述两个规定。

国务院上月讨论通过《核电安全规划》和《核电中长期发展规划》,提出“‘十二五’时期只在沿海安排少数经过充分论证的核电项目厂址”,不安排内陆核电项目。

无论从帮助国有企业进一步改革,还是提升中国企业公司治理结构,进一步深化多层次资本市场的建立等方面,并购基金都将起到重要作用。“基于并购对经济、产业和金融业的影响,觉得越来越多的资本会关注并购基金的业务。与此同时,也会有越来越多海外并购基金加入国内市场,进一步加剧并购基金的竞争。”朱宁认为,国际化、大型化和专业化将成为并购的主要发展趋势,国内并购基金未来也应该更多考虑如何帮助中国企业国际化的进程。□记者韦夏怡

根据《规定》及沪深交易所配套起草的《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》要求,上市公司停牌进入重大资产重组程序后,证券交易所立即启动股票异常交易核查程序,并及时将股票异常交易信息上报证监会。同时将存在异常交易的结论告知上市公司,由上市公司自主决定是否继续推进重组。如上市公司决定继续推进重组的,应同时作出股票异常交易的风险提示。证监会对股票异常交易信息进行核查后,如认为涉嫌内幕交易决定立案稽查的,上市公司应暂停重组进程,并及时进行信息披露和风险提示。重大资产重组进程暂停后,相关方可以根据涉嫌内幕交易的主体在重大资产重组中地位和角色的不同以及法人和自然人的区别进行分类处理,如果属于《规定》中可以通过撤换或退出重组交易达到“消除影响”的,上市公司可以恢复重组进程。如果上市公司及其控股股东、实际控制人、占本次重组总交易金额的比例在20%以上的交易对方因本次重大资产重组相关的内幕交易行为被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究法律责任的,上市公司应当终止重组进程,进入行政许可阶段的,中国证监会终止审核。在重大资产重组进程中,证券交易所负责督促上市公司及时进行信息披露和风险提示,强化中小投资者的知情权,保护中小投资者的合法权益。证监会有关部门负责人介绍,《规定》的起草历时二年有余,期间广泛听取了系统内各单位、国资监管部门、国有背景上市公司及其控股股东、民营背景上市公司、财务顾问、并购重组审核委员会委员、机构投资者、个人投资者、中介机构(会计师事务所、律师事务所)等意见和建议,征求意见对象基本涵盖了与上市公司并购重组相关的各类市场主体,并公开向市场征求意见。在此基础上,证监会从文件起草的立法背景出发,对反馈意见的科学性、合理性和可操作性进行审慎评估,吸收借鉴了部分合理化建议,对征求意见稿进行了进一步的修改完善,形成目前的发布稿。

重拳 券商 立案

上一篇: 金融股大涨 基金本周前四交易日浮盈增近150亿

下一篇: 证监会发言人证实上海滩再曝基金“老鼠仓”


来自通州的网友说:评论时间:2020-10-27
人分两种,一种人有往事,另一种人没有往事。有往事的人爱生命,对时光流逝无比痛惜,因而怀着一种特别的爱意,把自己所经历的一切珍藏在心灵的谷仓里。没有往事的人对时光流逝毫不在乎,这种麻木使他轻慢万物,凡经历的一切都如过眼烟云,随风飘散,什么也留不下。 回复
来自桦甸的网友说:评论时间:2020-10-27
人分两种,一种人有往事,另一种人没有往事。有往事的人爱生命,对时光流逝无比痛惜,因而怀着一种特别的爱意,把自己所经历的一切珍藏在心灵的谷仓里。没有往事的人对时光流逝毫不在乎,这种麻木使他轻慢万物,凡经历的一切都如过眼烟云,随风飘散,什么也留不下。 回复

  • 来自枣庄的网友说:评论时间:2020-10-27
    原本非常亲近的人后来天各一方,时间使他们可悲地疏远,一旦相见,语言便迫不及待地丈量着疏远的距离。人们对此似乎已经习以为常,生活的无情莫过于此了。 回复

  • 来自合作的网友说:评论时间:2020-10-27
    每个人都有每个人的命运,有的人可以一条路一直走到底,有的人却注定要曲曲折折,但要相信我们都将成功。 回复

来自杭州的网友说:评论时间:2020-10-26
爱的碎片填满我的记忆。眼泪就这样又一次不听话地滑落了脸颊。此刻,谁能温暖我的心扉?谁能带给我意外的惊喜? 回复
来自湛江的网友说:评论时间:2020-10-26
让我花掉一整幅青春, 用来寻你。 回复

  • 来自贵溪的网友说:评论时间:2020-10-26
    生活从来都是波澜起伏的,命运从来都是峰回路转的,因为有了曲折和故事,我们的生命才会精彩。 回复

  • 来自黄骅的网友说:评论时间:2020-10-26
    人在江湖,身不由己;人在婚姻,爱不由己;人在官场,话不由己;人在单位,事不由己;人在世上,命不由己;人生无奈,有何归己?享受生活,善待自己。 回复

  • 来自凤城的网友说:评论时间:2020-10-25
    想念一个人,需要冲动的感觉。思念一个人,需要深刻的烙印。接近一个人,需要满怀的诚意。爱上一个人,需要十足的勇气。放弃一个人,谈何容易。 回复

  • 来自东乡县的网友说:评论时间:2020-10-25
    表面上看着如此光鲜,其实内心已经碎掉了。凡是能打动你的东西,它一定伤害得你也很深。比如爱情。 回复

热门专题